圖解(jie)上(shang)海市(shi)國資(zi)委(wei)系(xi)統監管企(qi)業私募(mu)股權投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)業(ye)務(wu)操(cao)作(zuo)規(gui)範——受托管理(li)篇(pian) 產(chan)品大(da)全艾(ai)富天下基金(jin)管理(li)(深(shen)圳)有限公司(si)

核(he)心目(mu)標(biao)：遵循市(shi)場化(hua)、專業(ye)化(hua)原則(ze)，確保基(ji)金(jin)運(yun)作(zuo)合(he)法合規(gui)，實現(xian)國有(you)資(zi)本(ben)保值增值，服(fu)務(wu)國家(jia)及(ji)上(shang)海重(zhong)大(da)戰(zhan)略(lve)。
適(shi)用對象：規(gui)範(fan)主(zhu)要(yao)適(shi)用於上(shang)海市(shi)國資(zi)委(wei)履(lv)行出資(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)的(de)國有(you)及(ji)國有(you)控股企(qi)業、國有(you)實際(ji)控制(zhi)企(qi)業，作(zuo)為私募(mu)基(ji)金(jin)的(de)受(shou)托管理(li)機(ji)構(gou)（或通過(guo)符合(he)條(tiao)件的子公司(si)擔任(ren)）開(kai)展(zhan)相(xiang)關業(ye)務(wu)。
管理(li)基(ji)調(tiao)：強(qiang)調全(quan)過(guo)程風(feng)險(xian)管控，堅(jian)持(chi)投資(zi)前(qian)、中、後(hou)壹體化(hua)管理(li)，明(ming)確權責(ze)邊界。

治理(li)結(jie)構(gou)：建立權責(ze)清(qing)晰、制衡(heng)有效(xiao)的(de)法人(ren)治(zhi)理(li)結(jie)構(gou)，董(dong)事會(hui)、經(jing)營層職責明(ming)確。
專(zhuan)業團(tuan)隊：配(pei)備(bei)具有股權投(tou)資(zi)、資(zi)產(chan)管理(li)、行(xing)業(ye)研究、風(feng)控法律等(deng)經(jing)驗和資(zi)質的核(he)心(xin)團隊(dui)。
制度體(ti)系(xi)：建立健全涵(han)蓋(gai)募(mu)、投(tou)、管、退全流(liu)程的(de)內部控制(zhi)制(zhi)度(du)與(yu)風險(xian)管理(li)制(zhi)度(du)。

完成(cheng)基(ji)金(jin)業(ye)協會(hui)登(deng)記(ji)備(bei)案，並按規(gui)定向(xiang)國資(zi)委(wei)報(bao)告或備(bei)案。

盡(jin)職(zhi)調(tiao)查：財(cai)務、法律、業(ye)務、風(feng)險(xian)全(quan)面調(tiao)查，形成(cheng)報(bao)告。

科學(xue)決(jue)策(ce)：依據(ju)企(qi)業內(nei)部授權，履(lv)行(xing)規範(fan)的決(jue)策(ce)程序（如投(tou)資(zi)委(wei)員會(hui)）。重(zhong)大(da)投資(zi)項(xiang)目(mu)需(xu)按規(gui)定上(shang)報(bao)。

風(feng)險(xian)管控體(ti)系(xi)：建立與(yu)業務(wu)規(gui)模、復雜程度(du)相(xiang)匹配(pei)的風(feng)險(xian)管理(li)組(zu)織(zhi)架(jia)構，實施風險(xian)識別(bie)、評(ping)估、監測(ce)、報告與(yu)處置(zhi)的全(quan)流(liu)程管理(li)。重(zhong)點關(guan)註信(xin)用風險(xian)、市(shi)場風險(xian)、操(cao)作(zuo)風(feng)險(xian)、合(he)規風(feng)險(xian)及(ji)廉(lian)政(zheng)風險(xian)。
國資(zi)監(jian)管要求(qiu)：

報告制度：定(ding)期(qi)向(xiang)國資(zi)委(wei)報(bao)告基金(jin)運(yun)行(xing)情(qing)況(kuang)、重(zhong)大(da)事項(xiang)等(deng)。

審(shen)計(ji)評(ping)估(gu)：接(jie)受審(shen)計(ji)監(jian)督(du)，投資(zi)項(xiang)目(mu)按規(gui)定進行(xing)審(shen)計(ji)或(huo)評(ping)估(gu)。

責任追(zhui)究(jiu)：對違(wei)規投(tou)資(zi)、失職瀆(du)職(zhi)等(deng)造(zao)成(cheng)國有(you)資(zi)產(chan)損(sun)失的行(xing)為，依法依規追(zhui)究(jiu)責任(ren)。

信息披(pi)露(lu)與(yu)檔案(an)管理(li)：向(xiang)投資(zi)者(zhe)如(ru)實披(pi)露(lu)信息，確保檔(dang)案(an)真實、完整、可(ke)追(zhui)溯(su)。

圖解(jie)上(shang)海市(shi)國資(zi)委(wei)系(xi)統監管企(qi)業私募(mu)股權投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)業(ye)務(wu)操(cao)作(zuo)規(gui)範——受托管理(li)篇(pian)