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私募基金(jin)牌(pai)照備案流(liu)程(cheng)及受托管(guan)理(li)股(gu)權投資(zi)基金(jin)要點(dian)
私募基金(jin)牌(pai)照備案流(liu)程(cheng)及受托管(guan)理(li)股(gu)權投資(zi)基金(jin)要點(dian)
- 註(zhu)冊主體(ti)準(zhun)備(bei)：設(she)立(li)符(fu)合(he)要求的(de)公(gong)司或合(he)夥企業(ye)，註(zhu)冊資(zi)本(ben)需(xu)實繳且滿(man)足(zu)中(zhong)基協(xie)規定(ding)（通(tong)常(chang)建(jian)議(yi)不(bu)低(di)於(yu)1000萬元(yuan)人(ren)民(min)幣），並具(ju)備固定(ding)的(de)經(jing)營(ying)場所和必(bi)要(yao)的設施。
- 人(ren)員配(pei)置(zhi)：配(pei)備至(zhi)少兩(liang)名(ming)符(fu)合(he)資格(ge)的(de)高級(ji)管(guan)理(li)人(ren)員（如(ru)法定(ding)代(dai)表(biao)人(ren)、風(feng)控(kong)負責(ze)人(ren)），需具(ju)備(bei)基金(jin)從業(ye)資格(ge)及相關(guan)工(gong)作(zuo)經(jing)驗(yan)。團隊(dui)成(cheng)員(yuan)應無不(bu)良誠信記錄。
- 法律文(wen)件準(zhun)備(bei)：制(zhi)定(ding)公(gong)司章程(cheng)或合(he)夥協議(yi)、內(nei)部管(guan)理(li)制(zhi)度（包(bao)括(kuo)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)、信息披露等(deng)），並(bing)準(zhun)備(bei)律(lv)師(shi)出具的法律意(yi)見書(shu)，以確(que)認機(ji)構合(he)規性(xing)。
- 系統填報(bao)：通(tong)過中(zhong)基協(xie)資(zi)產管(guan)理(li)業(ye)務(wu)綜(zong)合(he)報送平臺(tai)（AMBERS系統）提(ti)交(jiao)登(deng)記申(shen)請，填寫(xie)機(ji)構信息、股(gu)東結(jie)構、人(ren)員詳(xiang)情等，並上(shang)傳(chuan)相關(guan)文(wen)件(jian)。
- 審(shen)核與反(fan)饋(kui)：中(zhong)基協(xie)在(zai)收(shou)到(dao)申請後(hou)20個工作(zuo)日(ri)內(nei)進行審(shen)核，可能要(yao)求補(bu)充(chong)材料(liao)或修(xiu)改(gai)內(nei)容。機構需(xu)及時(shi)響應反(fan)饋(kui)意見。
- 完(wan)成(cheng)登(deng)記：審(shen)核(he)通(tong)過後(hou)，中(zhong)基協(xie)公(gong)示(shi)管(guan)理(li)人(ren)名(ming)錄(lu)，機(ji)構獲得私募基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)資格(ge)，可開展(zhan)基金(jin)募集和管(guan)理(li)業(ye)務(wu)。
- 基金(jin)設立(li)與備(bei)案：在(zai)基金(jin)募集完(wan)畢(bi)後(hou)，通(tong)過AMBERS系統進行基金(jin)備案，提(ti)交(jiao)基金(jin)合(he)同、募集說明書(shu)等文件。中(zhong)基協(xie)審(shen)核通(tong)過後(hou)，基金(jin)方(fang)可正式(shi)運作(zuo)。
- 投資(zi)管(guan)理(li)：根據(ju)基金(jin)協議(yi)，進行項(xiang)目篩選(xuan)、盡職(zhi)調(tiao)查(zha)、投資(zi)決策和投後(hou)管(guan)理(li)。重(zhong)點(dian)投資(zi)於(yu)未上(shang)市(shi)企業(ye)股(gu)權，促(cu)進企業(ye)成長並實現增(zeng)值。
- 合(he)規運(yun)營(ying)：嚴(yan)格(ge)遵(zun)守(shou)《私募投資(zi)基金(jin)監督(du)管(guan)理(li)暫(zan)行辦法》等法規，確(que)保信息披露及時(shi)透明，包括(kuo)向投資(zi)者(zhe)定(ding)期報(bao)告(gao)基金(jin)凈值、投資(zi)進展等。
- 風(feng)險(xian)管(guan)理(li)：建(jian)立(li)完(wan)善(shan)的(de)風(feng)險(xian)控制(zhi)體系，防範投資(zi)風(feng)險(xian)、操作(zuo)風(feng)險(xian)和道(dao)德(de)風(feng)險(xian)。例如，設置(zhi)投資(zi)委(wei)員會(hui)審(shen)核(he)項(xiang)目，並實施資(zi)金(jin)托管(guan)以(yi)保(bao)障(zhang)資(zi)產安全(quan)。
- 退(tui)出機制(zhi)：通(tong)過IPO、並購(gou)或股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)等(deng)方(fang)式(shi)實現投資(zi)退(tui)出，並向投資(zi)者(zhe)分(fen)配(pei)收(shou)益。全(quan)程需(xu)記(ji)錄(lu)並歸(gui)檔(dang)，以備(bei)監管(guan)檢查。
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更(geng)新(xin)時(shi)間：2025-12-30 23:29:32
